Modele de lettre pour demande de cif a son employeur

February 18, 2019
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En réponse à l`enquête de la Banque, la SEC a nié la délivrance d`une lettre de non-action, déclarant qu`il n`était pas dans l`intention de l`article 3 (a) (2) de prévoir des exemptions spécifiques pour les plans de Keogh et que, par conséquent, l`exemption prévue à l`article 3 (a) (2) ne serait pas disponible pour la création de comptes fiduciaires distincts pour les comptes non-résidents. Le 29 décembre 1976 de la Banque nationale de Fairfax, la demande de lettre no-action et la réponse de la SEC figurent à l`appendice G. Votre lettre de demande devrait permettre à l`employeur de savoir quelle position vous postulez, ce qui fait de vous un candidat fort, pourquoi il devrait vous choisir pour une entrevue, et comment vous suivrez. doit être un cabinet d`avocats, un cabinet comptable, une firme de banque d`investissement, une firme de Conseil en prévoyance ou une firme de Conseil en placement, dont la nature de l`entreprise exige une familiarité avec les questions financières qui seraient raisonnablement censés permettre à l`employeur de adéquatement représenter ses employés, ou P. 1. b. SEC règle 180 (règle des investisseurs sophistiqués) en vertu de la Loi sur les 1933:17 CFR 230,180 SEC la règle 180 prévoit ce qui est souvent appelé l`exemption «investisseur sophistiqué» pour les comptes de Keogh. Pour être admissible, l`employeur (promoteur du régime): suivez ces directives sur la façon de commencer à écrire une lettre de demande d`emploi, y compris plus de détails sur les informations à mettre en et ce qu`il faut laisser, comment sélectionner une taille de police appropriée et le style, et des conseils sur la lettre l`espacement et la mise en forme. La bonne application du PTE 91-38 s`oppose à une violation de l`ERISA 406 (a), des transactions entre le régime et la partie intéressée. Toutefois, si le CIF conclut une transaction avec l`initié de la banque ou de l`affilié, il y aurait violation de l`ERISA 406 (b) (1), des transactions entre le régime et le fiduciaire (ce qui déclencherait une violation de la taxe IRC 4975 sur les transactions interdites). Il n`y a pas d`exemption de cette section de l`ERISA. Par exemple, si le CIF achetait des prêts de la Banque, le CIF serait en violation de la norme 406 (b) (1) et pourrait être en violation de la norme 406 (a) si les conditions de l`utilisation du PTE 91-38 n`étaient pas remplies.

Il est néanmoins possible, par l`application minutieuse de l`une ou l`autre: (1) l`article 3 (a) (11) de la Loi sur les valeurs mobilières du 1933-exemption Intrastate, ou (2) la règle 180 de la SEC-exemption sophistiquée pour les investisseurs, d`investir les plans de Keogh dans les CIF sans enregistrer ni le Les plans de Keogh, ou les CIF, en tant que titres en vertu de l`article 5 de la Loi. (Les clauses de non-responsabilité sur la lettre du vérificateur/comptable ne seront pas acceptées par CWPS) Bien que l`OCC ait permis l`investissement de fonds fiduciaires dans des institutions CAF non affiliées, la SEC a refusé d`émettre une lettre de non-action à Northern Trust Corporation sur cette même question. Northern Trust Corporation avait demandé l`autorisation pour les CIF non affiliés d`investir dans les CIF exploité par Northern Trust Company (une banque subsidiaire).

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